“跟蹤—模仿—再創(chuàng)新”路徑的紅利已經(jīng)耗盡，原始創(chuàng)新能力亟待提高——
基礎(chǔ)研究該投多少錢(qián)
來(lái)源：人民日?qǐng)?bào) 2014-5-9 趙展慧
與應(yīng)用研究和技術(shù)研究相比，基礎(chǔ)研究所需要的時(shí)間更長(zhǎng)、出成果的不確定性更大，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度更低。
在由要素拉動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，基礎(chǔ)研究投入在全社會(huì)研發(fā)總投入中究竟應(yīng)當(dāng)占多大比例？
1 礎(chǔ)研究投入長(zhǎng)期低位運(yùn)行
整體水平與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有較大差距，鮮有能引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的原理性突破
自《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃綱要》）頒布以來(lái)，我國(guó)的科技投入保持了連年高速增長(zhǎng)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2006年—2012年全社會(huì)研發(fā)總投入年均增幅為22.7%，到2012年首次突破萬(wàn)億元大關(guān)，躍居世界第三。
然而，在科技界有識(shí)之士看來(lái)，“躍居”背后有隱憂(yōu)：盡管基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)從2007年的174.5億元增長(zhǎng)到2012年的498.8億元，但21.1%的年均增幅顯然低于研發(fā)總投入的增速。如果放到研發(fā)總投入的大盤(pán)子里，就更是“小巫見(jiàn)大巫”：2012年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)總經(jīng)費(fèi)的比例只有4.8%。
全國(guó)政協(xié)常委、中科院院士程津培用“長(zhǎng)期低位運(yùn)行”來(lái)形容我國(guó)基礎(chǔ)研究的投入狀況：“10余年來(lái)，這一比重長(zhǎng)期徘徊在5%左右。無(wú)論是橫向比還是縱向比，這一比例都是偏低的。”
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，1997—1999年我國(guó)基礎(chǔ)研究投入在研發(fā)總投入中占5%—5.7%；2004年一度達(dá)到6%，之后一路下滑，2007—2012年在4.6%—4.8%間徘徊，成為歷史新低。
如果橫向看，美、日、英、法等世界主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家的這一比例，大多在15%—30%左右。“在公布基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比數(shù)據(jù)的國(guó)家中，我國(guó)處在最末位。”程津培說(shuō)。
“雖然近年來(lái)我國(guó)基礎(chǔ)研究取得巨大進(jìn)展，但整體水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有相當(dāng)大的差距。”程津培說(shuō)，這具體表現(xiàn)在：缺少推動(dòng)學(xué)科發(fā)展的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)，鮮有能引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的原理性突破，缺乏破解制約發(fā)展的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的知識(shí)積累，領(lǐng)軍人才欠缺，創(chuàng)新氛圍不足等。“長(zhǎng)此下去，將極大影響我國(guó)原創(chuàng)能力的積累，可能導(dǎo)致再度錯(cuò)失新科技與產(chǎn)業(yè)革命的機(jī)遇。”
2 輕基礎(chǔ)、低成本的跟蹤模仿式創(chuàng)新已走到盡頭
必須盡快把創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)掌握到自己手中，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力
采訪(fǎng)中，記者聽(tīng)到這樣一種觀(guān)點(diǎn)：盡管對(duì)基礎(chǔ)研究支持長(zhǎng)期偏弱，但自改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)采取“跟蹤—模仿—再創(chuàng)新”路徑，經(jīng)濟(jì)不也保持了多年高速增長(zhǎng)嗎？
“這一現(xiàn)象與我國(guó)的發(fā)展階段有關(guān)。”中科院水生所副所長(zhǎng)徐旭東認(rèn)為，一方面，由于基礎(chǔ)研究積累薄弱，改革開(kāi)放初期我們只能走“引進(jìn)—消化吸收—再創(chuàng)新”的跟蹤模仿式創(chuàng)新，甚至是“用市場(chǎng)換技術(shù)”的方式；另一方面，當(dāng)時(shí)處于工業(yè)化初期、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，能模仿出來(lái)就是進(jìn)步，低層次創(chuàng)新可以支撐經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。“如今，靠低層次創(chuàng)新已不足以支撐由要素拉動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，我們必須走重視基礎(chǔ)研究的源頭性創(chuàng)新之路。”
“由于基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度不高，它對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響有一定的滯后性，因此忽視基礎(chǔ)研究的后果短期內(nèi)難以察覺(jué)。” 程津培指出，“但是，作為技術(shù)創(chuàng)新的源泉和新科技革命、產(chǎn)業(yè)變革的先導(dǎo)，基礎(chǔ)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響卻是長(zhǎng)遠(yuǎn)性、根本性的。”
“跟蹤模仿是包括日韓在內(nèi)的一些國(guó)家在工業(yè)化早期曾采取的策略，目的是通過(guò)節(jié)省不直接產(chǎn)生效益的基礎(chǔ)研究投入，以暫緩原創(chuàng)積累為代價(jià)，以較低研發(fā)成本求得較快發(fā)展。但他們后來(lái)意識(shí)到這樣做的弊端，很快改弦更張。”程津培以韓國(guó)為例說(shuō)明：上世紀(jì)六七十年代，韓國(guó)的創(chuàng)新能力并不比我們強(qiáng)，但因后來(lái)采取了超常規(guī)發(fā)展基礎(chǔ)研究策略，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在研發(fā)總投入中的比例提高到18%以上，其綜合競(jìng)爭(zhēng)力得到強(qiáng)勢(shì)提升。根據(jù)湯森路透2012年統(tǒng)計(jì)報(bào)告，全球評(píng)出的100強(qiáng)最具創(chuàng)新力企業(yè)中，韓國(guó)后發(fā)優(yōu)勢(shì)凸顯，現(xiàn)已有7家企業(yè)上榜，而我國(guó)尚無(wú)一家入圍。
“必須指出的是，跟蹤模仿的模式今后已不可能再?gòu)?fù)制出同樣的效果。”程津培分析說(shuō)，我國(guó)已成為第二大經(jīng)濟(jì)體，對(duì)世界格局的影響、所處的外部環(huán)境已發(fā)生深刻變化，發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)格控制高技術(shù)出口，可供跟蹤模仿的資源越來(lái)越少，輕基礎(chǔ)、低成本跟蹤模仿式的創(chuàng)新已走到盡頭。“我們必須盡快把創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)掌握到自己手中，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力。”
3 “自己少搞點(diǎn)、多分享他國(guó)成果”行不通
如果基礎(chǔ)研究薄弱，就很難正確研判他人的科學(xué)成果，技術(shù)創(chuàng)新也只能步人后塵
采訪(fǎng)中記者還聽(tīng)到這樣一種觀(guān)點(diǎn)：既然“科學(xué)無(wú)國(guó)界”“知識(shí)可共享”，那我們是不是可以自己少搞點(diǎn)基礎(chǔ)研究、多分享國(guó)外同行的成果，把省下來(lái)的錢(qián)用于技術(shù)研發(fā)？
“這種說(shuō)法貌似可行，實(shí)則走不通。”北京生命科學(xué)研究所研究員朱冰指出，只有對(duì)基礎(chǔ)研究成果有準(zhǔn)確、深入的理解，才談得上從事下游的技術(shù)研發(fā)。“如果自己的基礎(chǔ)研究很薄弱，會(huì)導(dǎo)致對(duì)他人的科學(xué)成果理解不足。即便是在應(yīng)用領(lǐng)域，也常常不能意識(shí)到國(guó)際上發(fā)表的哪些科學(xué)結(jié)論可以用于技術(shù)研發(fā)。”
他告訴記者，由于基礎(chǔ)研究的前沿性，國(guó)際上公開(kāi)發(fā)表的科學(xué)論文相當(dāng)一部分會(huì)有或多或少的錯(cuò)誤或偏差。“如果基礎(chǔ)研究薄弱，就無(wú)法有效對(duì)此進(jìn)行評(píng)判。如果不能判斷國(guó)外同行成果的正確性，常常會(huì)導(dǎo)致應(yīng)用研究建立在錯(cuò)誤的基礎(chǔ)上。如果等到大家都公認(rèn)了其正確性再去搞研發(fā)，應(yīng)用研究在競(jìng)爭(zhēng)中就會(huì)落后。”
“對(duì)于基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出分析，不能說(shuō)‘你做我分享’。”徐旭東分析說(shuō)，基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的首先是知識(shí)，而知識(shí)不完全是能用文字表達(dá)的，除了可以用文字描述的，還有許多“只可意會(huì)、不能言傳”。“只有親自參與其中的那些人，才能理解‘只可意會(huì)’的部分，從而全面認(rèn)識(shí)、真正理解其成果。”
“另一方面，在基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究聯(lián)系日益緊密、成果轉(zhuǎn)化步伐明顯加快的今天，如果科學(xué)家覺(jué)得自己的研究成果‘可能有用’，在論文發(fā)表之前可能就開(kāi)始實(shí)用性研發(fā)了。等他們做出來(lái)之后，你再去理解、組織隊(duì)伍、申請(qǐng)立項(xiàng)，結(jié)果只能步人后塵，重蹈跟蹤模仿的覆轍。”徐旭東說(shuō)。
4 力爭(zhēng)到2020年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比達(dá)到10%
合理調(diào)整財(cái)政投入結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)大型央企承擔(dān)職責(zé)
“適當(dāng)提高基礎(chǔ)研究投入比重，是我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的必由之路。”程津培認(rèn)為，在研發(fā)總投入中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及試驗(yàn)發(fā)展三者比較合理的比例是1∶1∶3。這一數(shù)據(jù)是綜合研究了世界上主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展規(guī)律得出的，中國(guó)要想建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，很難脫離這一規(guī)律。“考慮到我國(guó)的實(shí)際國(guó)情，到2020年把基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)總投入的比例增加到10%，是跳一跳能夠得著的目標(biāo)。”
增加的錢(qián)從哪里來(lái)？專(zhuān)家們指出，一是財(cái)政投入，二是企業(yè)特別是大型央企。
“無(wú)論是中央財(cái)政還是地方財(cái)政，都有很大的優(yōu)化調(diào)整空間。”程津培指出，2012年我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占中央財(cái)政科技總支出的比例約為15%，而美國(guó)在2000年—2009年間的平均占比為36.5%，其他經(jīng)合組織國(guó)家也基本在30%—50%，有的甚至更高。曾參與《規(guī)劃綱要》調(diào)研的程津培說(shuō)：“當(dāng)時(shí)形成的研究報(bào)告里針對(duì)基礎(chǔ)研究投入提出了具體目標(biāo)，即‘到2015年，使中央財(cái)政科技撥款中對(duì)基礎(chǔ)研究的投入盡快到達(dá)20%。’”
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2012年基礎(chǔ)研究投入在地方財(cái)政科技支出中的比重僅占1.5%，大大低于經(jīng)合組織國(guó)家地方財(cái)政基礎(chǔ)研究投入水平，提升的空間很大。
在企業(yè)方面，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)投入占全國(guó)基礎(chǔ)研究投入的比例一般都超過(guò)20%，韓國(guó)的這一比例則超過(guò)50%。反觀(guān)我國(guó)，2011年這一比例還不到2%。
程津培指出，目前許多國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)存在誤區(qū)，認(rèn)為全是科研院所與大學(xué)的任務(wù)。“其實(shí)，如果企業(yè)不具備一定基礎(chǔ)研究水平，很難承接實(shí)驗(yàn)室里產(chǎn)出的科研成果，在很大程度上制約了技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。”
程津培和徐旭東認(rèn)為，無(wú)論是從企業(yè)性質(zhì)還是經(jīng)濟(jì)實(shí)力看，國(guó)有企業(yè)特別是大型央企應(yīng)該拿出更多的錢(qián)投入基礎(chǔ)研究。
“遺憾的是，在現(xiàn)行的考核體系中，他們還缺乏這樣做的動(dòng)力。”
